信息系统安全集成服务资质认证自评估表

组织名称  申报级别 
评估时间  评估部门/人员 

序号 要点 条款 需提供证明材料 自评估结论 证明材料清单
    符合 不符合 
1.  技术服务要求 建立信息系统安全集成服务流程。 信息系统安全集成服务流程，流程图中应包括每个阶段对应的职责、输入输出等。   
2.   制定信息系统安全集成服务规范并按照规范实施。 信息系统安全集成服务规范。   
3.  集成准备-需求调研与分析 调研客户背景信息，采集系统建设需求和建设目标，明确系统功能、性能及安全性要求。 准备阶段控制程序文件，包括明确工作内容、流程、方法、文档模板，内容至少包括需求调研、分析、评审，产品选型，财务预算。提供投标文件、项目文档等证明。   
4.   基于系统建设需求，提出产品选型方案和建设预算。    
5.   结合系统建设和安全需求，与客户、设计、开发等人员充分沟通，达成共识并形成记录。    
6.   仅二级/一级要求：准确识别和综合分析系统在信息安全特性方面相适应的安全需求。 系统安全需求分析报告，内容应覆盖审核条款要求。   
7.   仅二级/一级要求：基于客户需求和投入能力，开展需求分析，编制需求分析报告。    
8.   仅一级要求：协助客户有效识别系统建设过程中的政策、法律和约束条件，有效规避商业风险和泄密事件。 安全集成项目风险评估程序及风险评估报告。   
9.  方案设计 根据系统建设安全需求，编制安全集成技术方案。 项目方案设计阶段控制程序文件，包括明确工作内容、流程、文档模板，内容应覆盖审核条款的要求。项目技术方案、实施方案、沟通记录。   
10.   依据技术方案，编制安全集成实施方案，明确项目人员、进度、质量、沟通、风险等方面要求。    
11.   结合技术方案和实施方案，与客户进行沟通，获得客户认可。    
12.   仅二级/一级要求：结合需求分析和客户在保障系统安全方面的投入能力，提出系统建设安全设计说明书，明确系统架构、产品选型、产品功能、性能及配置等参数。 项目方案设计阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款要求。提供系统建设安全设计说明书。   
13.   仅二级/一级要求：组织客户及相关技术专家对技术方案和实施方案进行论证，确认是否满足系统功能、性能和安全性要求。 项目管理评审程序，包括明确工作内容、过程、方法、文档模板，内容应覆盖审核条款要求。提供专家对项目技术方案、实施方案的评审论证意见。   
14.   仅二级/一级要求：结合技术方案，对项目组及第三方配合人员进行业务和技能培训。 项目方案设计阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款要求。提供业务和技能的相关培训记录。   
15.   仅一级要求：结合项目需要，编制安全集成项目施工手册和作业指导书。 项目方案设计阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供安全集成项目施工手册和作业指导书。   
16.   仅一级要求：对于新建系统，建设实施过程应重点关注信息系统的功能、性能和安全性等方面要求。对于系统改造，还应考虑改造前技术测试验证及在实施失败后的回退措施。技术测试验证需要考虑新旧系统的兼容问题，包括网络兼容、系统兼容、应用兼容等。    
17.   仅一级要求：基于安全集成项目需求和进度计划，编制信息安全产品和工具定制开发计划。 项目方案设计阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供自主开发的信息安全产品、平台和工具清单。   
18.  建设实施-实施集成 依据已确认的安全集成项目技术方案和实施方案，按照时间和质量要求进行系统建设。 项目建设实施阶段控制程序文件，包括工作内容、过程、方法、文档模板，内容应覆盖审核条款的要求。提供项目施工记录。   
19.   项目实施人员按时提交施工记录和工程日志，及时向项目经理汇报项目进度。    
20.   建立安全集成项目协调机制，明确责任人，畅通信息沟通渠道，保障各相关方在项目实施过程中能够有效充分的沟通。 项目建设实施阶段控制程序，覆盖审核条款要求。提供沟通方案。   
21.   仅二级/一级要求：产品、设备安装调试过程中，应完整妥善记录相关信息。 项目建设实施阶段控制程序，覆盖审核条款要求。提供安装调试记录、项目完工报告。   
22.   仅二级/一级要求：项目建设施工完成后，需向客户提交完工报告。    
23.   仅二级/一级要求：项目实施完成后，相关过程记录及时归档，并统一保管。 项目建设实施阶段控制程序，覆盖审核条款要求。提供项目过程文档归档方式及归档记录。   
24.   仅一级要求：建立项目变更管理程序，对项目实施过程中方案、资源变更进行有效控制，完整记录变更过程。 项目建设实施阶段控制程序，覆盖审核条款要求。提供变更管理程序、变更记录。   
25.   仅一级要求：制定项目应急处置方案和恢复策略，对项目过程中的应急事件及时进行响应。 项目建设实施阶段控制程序，覆盖审核条款要求。提供应急处置方案、恢复策略、处置记录。   
26.  建设实施-监督管理 仅一级要求：定期对项目实施情况进行评审，采取适当措施，控制项目风险。 项目管理评审程序，覆盖审核条款的要求。提供项目评审与质量控制文档。   
27.  安全保障-系统测试 依据项目技术方案和测试计划，对系统进行联调和系统测试，完整记录测试过程相关信息。 项目安全保障阶段控制程序文件，包括明确工作内容、过程、方法、文档模板，内容应覆盖审核条款的要求。提供测试方案、计划、记录。   
28.   对于新建系统重点测试系统的功能、性能和安全性等；对于系统改造或升级项目，还需进行兼容性测试。    
29.   仅二级/一级要求：系统测试完成后，制定系统测试报告，并提交客户。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供测试报告、初验申请与报告。   
30.   仅二级/一级要求：结合项目需要提出初验申请，组织客户及相关方对项目进行初验，并提交初验报告。    
31.   仅一级要求：基于建设系统的安全要求，制定系统安全性测试方案，模拟攻击场景，对系统安全性进行测试。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供系统安全性测试方案、测试记录。   
32.  安全保障-系统试运行 为测试系统运行的可靠性和稳定性，系统初验后需进行试运行，并记录系统运行状况。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供系统试运行记录、设备调整维护记录。   
33.   基于系统运行相关记录，及时对系统设备进行调整和维护。    
34.   仅二级/一级要求：系统试运行周期至少一个月。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供系统试运行方案、系统试运行记录、系统试运行报告。   
35.   仅二级/一级要求：试运行结束后，项目组制定系统试运行报告，并提交客户。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供系统试运行报告。   
36.   仅一级要求：制定系统试运行计划，建立应急响应服务保障团队，及时应对突发事件。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供应急预案、系统运行策略和安全指南、配置管理方案、系统试运行报告。   
37.   仅一级要求：综合分析系统运行状态，建立系统运行策略和安全指南，并对相关产品和设备设施进行配置管理。    
38.   仅一级要求：提供三个月以上的试运行记录和报告。    
39.  安全保障-验收 根据合同约定，向客户提交完整的项目资料及交付物，并提出终验申请。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供项目终验申请、项目终验报告。   
40.   根据合同约定，配合组织项目验收，出具项目验收报告    
41.  安全保障-运行维护 根据合同约定，向客户提供维保服务，并形成维保记录。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供系统维护记录。   
42.   仅二级/一级要求：建立客户满意度调查机制，并对调查结果进行分析。 项目建设实施阶段控制程序文件，覆盖审核条款的要求。提供满意度调查记录。   
43.   仅一级要求：建立维保流程，制定维保方案，并按方案实施维保。 项目安全保障阶段控制程序文件，内容应覆盖审核条款的要求。提供系统维护方案。   
44.  上一年度提出的观察项整改情况（如有）
45.       
46.       
47.  上一年度提出的不符合项整改情况（如有）
48.       
49.       
 
自评估结论：
经自主评估，本单位的信息系统安全集成服务满足《信息安全服务 规范》   级要求，申请第三方审核。

本单位郑重承诺，《信息安全服务资质认证自评估表-公共管理》与本自评估表中所提供全部信息真实可信，且均可提供相应证明材料。

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